一、综合
法律
中华人民共和国公司法
（2005.10.27）
中华人民共和国证券法
（2005.10.27）
中华人民共和国企业破产法
（2006.8.27）
中华人民共和国信托法
（2001.4.28）
中华人民共和国刑法（节录）
（2011.2.25）
行政法规及文件
证券、期货投资咨询管理暂行办法
（1997.12.25）
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
（2006.12.12）
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
（2010.11.16）
部门规章及文件
证券期货业反洗钱工作实施办法
（2010.9.1）
注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定
（2000.6.10）
《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的补充规定
（2003.7.30）
财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知
（2007.4.9）
律师事务所从事证券法律业务管理办法
（2007.3.9）
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
（2007.4.18）
中国证券监督管理委员会行政复议办法
（2010.5.4）
司法解释及文件
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）
（2006.4.28）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）
（2008.5.12）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
（2011.1.27）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）
（2011.9.9）
最高人民法院关于中国证券登记结
算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知
（2007.6.20）
最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定
（2005.1.25）
最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定
（2005.4.29）
最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
（2001.9.21）
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知
（2004.11.9）
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
（2002.1.15）
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
（2003.1.9）
最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定
（2007.6.11）
最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知
（2009.5.26）
最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要
（2011.7.13）
指导案例
1.张桂平诉王华股权转让合同纠纷案
2.张艳娟诉江苏万华工贸发展有限公司、万华、吴亮亮、毛建伟股东权纠纷案
3.巴菲特投资有限公司诉上海自来水投资建设有限公司股权转让纠纷案
4.陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案
5.陈伟诉广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案
6.史江诉国联证券宜兴人民南路营业部等财产损害赔偿纠纷案
二、证券
行政法规及文件
股票发行与交易管理暂行条例
（1993.4.22）
企业债券管理条例
（2011.1.8）
证券公司监督管理条例
（2008.4.23）
证券公司风险处置条例
（2008.4.23）
证券交易所风险基金管理暂行办法
（2011.1.8）
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
（1994.8.4）
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995.12.25）
部门规章及文件
（一）发行上市
1.境内发行
首次公开发行股票并上市管理办法
……
三、基金
四、期货
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