金融机构受托资产管理统一监管研究

　　导论谁是适格的资产管理人
　　一、研究的起点：一个案例引发的思考
　　二、研究目的
　　三、研究综述
　　四、研究的难点、创新点和不足
　　章　金融机构受托资产管理的概念及性质
　　节　金融机构受托资产管理概念界定
　　一、学界对资产管理的概念界定
　　二、本文资产管理的概念界定
　　三、“金融机构受托资产管理”的概念说明
　　第二节　金融机构受托资产管理性质观点之评介
　　一、学界关于资产管理性质之主要观点
　　二、对各学说的质疑与评析
　　第三节　金融机构受托资产管理和信托的耦合
　　一、委托和行纪难以成为资产管理的有效制度
　　二、信托是财产管理的制度安排
　　三、信托的构成要件
　　四、资产管理和信托相符的特质
　　第四节　金融机构受托资产管理信托关系的确定
　　一、金融机构受托资产管理信托定性的障碍
　　二、金融机构受托资产管理信托性质质疑之解惑
　　三、金融机构受托资产管理信托定性的价值
　　第二章　金融机构受托资产管理监管现状分析
　　节　金融机构受托资产管理及监管梳理
　　一、基金管理公司的受托资产管理及监管
　　二、证券公司的受托资产管理及监管
　　三、商业银行的受托资产管理及监管
　　四、信托公司的受托资产管理及监管
　　五、保险公司的受托资产管理及监管
　　六、资产管理公司的受托资产管理及监管
　　第二节　金融机构受托资产管理及监管比较分析
　　一、金融机构受托资产管理及监管的相同性
　　二、金融机构受托资产管理及监管的不同性
　　三、金融机构受托资产管理及监管异同的原因
　　第三节　金融机构受托资产管理分立监管之问题
　　一、分立监管导致受托资产管理性质认识的不统一
　　二、分立监管导致立法成本浪费
　　三、分立监管导致的监管标准不统一
　　第三章　金融机构受托资产管理统一监管之选择
　　节　金融机构受托资产管理监管之必要性
　　一、资产管理业务的特许性对监管的需要
　　二、资产管理的创新性对监管的需要
　　三、对资产管理监管符合金融监管法制改革之现实
　　第二节　金融机构受托资产管理统一监管之合理性
　　一、业务活动量的规模性对统一监管的需要
　　二、有利于统一规范资产管理业务
　　三、有利于公平、有效竞争秩序构建并引导其专业化发展
　　四、统一监管符合国际趋势
　　第三节　金融机构受托资产管理统一监管之路径
　　一、业务统一监管而非机构统一监管
　　二、立足现实的监管模式
　　三、资产管理统一监管之内涵
　　第四节　金融机构受托资产管理统一监管价值取向
　　一、从监管价值到监管原则之机理
　　二、资产管理统一监管的一般法律价值取向
　　三、资产管理统一监管特殊价值取向
　　第四章　金融机构受托资产管理投资者保护监管
　　节　投资者保护监管原则
　　一、投资者的法律内涵
　　二、投资者保护之正当性
　　三、投资者保护监管原则的积极意义
　　第二节　合格投资者制度
　　一、个人投资者准入监管之必要
　　二、合格投资者资格准入条件
　　三、投资者人数准入之监管
　　第三节　金融机构受托资产管理信息披露监管
　　一、信息披露监管的必要性
　　二、资产管理信息披露监管的特殊性
　　三、信息披露监管制度的内容
　　第五章　金融机构受托资产管理市场准入监管
　　节　市场准入理论
　　一、市场准入一般原理
　　二、金融市场准入监管制度
　　三、资产管理市场准入制度考量因素
　　第二节　金融机构受托资产管理人市场准人
　　一、资本准入
　　二、业务能力准入
　　三、信用准入
　　四、程序要求
　　第三节　金融机构受托资产管理产品准人
　　一、产品标签制度设想
　　二、产品合格性的监管
　　三、产品进入的先行承诺制
　　第六章　金融机构受托资产管理运营监管
　　节　资产管理正当运营行为之分析
　　一、资产管理正当运营行为之机理
　　二、资产管理人信赖义务对正当运营行为的要求
　　三、资产管理运营中不当行为分析
　　第二节　金融机构自主管理行为监管
　　一、我国自主管理规范和实际做法之间的矛盾
　　二、英美国家允许转移受托义务的趋势
　　三、自主管理资产受托业务之肯定
　　第三节　金融机构为投资者利益运营行为之监管
　　一、资产管理产品销售行为监管
　　二、投资管理行为监管
　　三、账户管理行为监管
　　四、管理收费行为监管
　　结语
　　参考文献
　　后记
　　Abstract

　　赵意奋，女，1971.12，浙江舟山人，毕业于华东政法大学经济法学院，法学博士，宁波大学法学院副教授，宁波大学区域经济与社会发展研究院专项课题组成员。主要研究方向：金融法、票据法。

　　《金融机构受托资产管理统一监管研究》视野相当宏大，作者对金融机构受托资产的管理做了全面的梳理，涉及世界多个重要国家。《金融机构受托资产管理统一监管研究》分为六章，分别阐述了金融机构受托资产管理的概念和性质、监管现状分析，统一监管之选择、投资者保护监管、市场准入监管和运营监督。