精通反洗钱和反恐融资——合规性实践指南

　　第一章　基本概念
　　一、背景和定义
　　二、洗钱和恐怖活动融资的关键步骤
　　三、洗钱
　　四、恐怖活动融资
　　五、恐怖活动融资和典型的洗钱活动的诸多差异
　　六、疑点识别
　　第二章　反洗钱和反恐怖活动融资的国际框架
　　一、国际机构和法律框架中的关键要素
　　二、发展中的反避税框架
　　三、发展中的反核扩散融资框架
　　四、金融行动特别工作组(FATF)
　　五、金融行动特别工作组的地区性组织和合作成员
　　六、其他相关的国际组织
　　七、金融机构的关键要求
　　八、国家层面的反洗钱/反恐怖活动融资框架的关键要素
　　第三章　反洗钱和反恐融资中合规性管理的角色、结构和定位
　　一、结构和文化
　　二、反洗钱和反恐融资的最佳实践
　　三、高风险产品和服务的最佳实践
　　四、信息系统
　　五、培训和沟通
　　六、“亲商业冶方法　93
　　七、管理内部可疑报告
　　第四章　了解你的客户和基于风险的方法
　　一、基于风险方法的背景
　　二、基于风险方法的要素
　　三、减少控制
　　四、监管环境
　　五、特别目录：政治公共人物
　　六、为你的组织构建基于风险的方法
　　七、客户尽职调查的核心要素
　　八、客户尽职调查的流程和工具
　　九、一个风险评估框架的案例
　　十、为金融机构客户构建尽职调查框架
　　十一、为零售银行业务构建客户尽职调查框架
　　十二、为私人银行业务构建客户尽职调查框架
　　第五章　声誉风险
　　一、管理声誉风险
　　二、当银行出现错误：惩罚的案例
　　三、管理声誉风险：多边开发银行的经验
　　四、警示性列表和尽职调查观察工具
　　五、实践应用
　　第六章　可疑交易识别
　　一、背景和一般原则
　　二、洗钱类型
　　三、恐怖主义融资类型
　　四、账户分析案例
　　五、“证据积累冶案例
　　第七章　国际合作
　　一、背景
　　二、有组织犯罪和恐怖主义的现代结构
　　三、国际合作的机制和工具
　　四、国际合作机构
　　第八章　现代洗钱和恐怖主义融资：两个案例研究
　　一、引言
　　二、镜中迷雾：埃尔纳银行与极端宗教组织
　　三、好的令人难以置信：埃尔纳银行与克兰斯基数千万的洗钱活动
　　附录
　　术语表
　　作者致谢
　　作者简介
　　 

　　蒂姆?帕克曼（Tim Parkman）毕业于牛津大学心理学和哲学专业，后经培训成为一名律师。在作为讼诉律师工作于英国丹敦浩国际律师事务所诉讼部之后，他加入了渣打集团。他主要在合规性方面承担了许多地区和全球性的角色，包括在伦敦、印度、新加坡和迪拜担任反洗钱报告官。2001年，蒂姆成立了课程学习公司，这是一家专业性的公司，专注于帮助机构提高反洗钱和反恐融资、反贿赂、预防商业诈骗和公司合规性领域管理的能力，并构建培训方案。自成立之初，该公司为许多知名的私人公司、公共部门和组织设计和提供了大量培训项目。蒂姆还是《反恐融资：金融服务业培训手册》的合作者，也是在线视频网站www.antimoneylauderingvideos.com和www.antibriberyvideos.com的创始人。

　　《精通反洗钱和反恐融资——合规性实践指南》作者根据自身多年的实践与研究经验，为读者介绍了当前引起各国普遍重视的金融机构合规性管理中反洗钱和反恐怖活动融资的相关内容。书中就洗钱和恐怖活动融资的界定，反洗钱和反恐怖活动融资的国际框架，合规性管理对于反洗钱和反恐怖融资中的作用，以及具体的管理模型，结合实例进行了详细的介绍，同时还探讨了这一领域国际合作的前景。
　　《精通反洗钱和反恐融资——合规性实践指南》不仅能为高等院校金融、财会、投资等专业的各级师生提供极具价值的专业核心技能训练指导，而且能为相关领域的从业人员提供切实的技能帮助。