第一章 投资银行概述
第一节 投资银行学概论
一、现代金融系统中的投资银行学
二、投资银行的界定
三、投资银行与商业银行的区别与联系
第二节 国际投资银行的起源与发展
一、国际、国内投资银行的起源与发展趋势
二、国际投资银行与商业银行的分合历程
第三节 投资银行的业务与功能
一、现代投资银行的业务范围
二、投资银行的组织架构
三、投资银行的功能
第四节 投资银行的行业特征及从业人员能力要求
一、投资银行的行业特征
二、投资银行业人员的能力要求
本章小结
思考题
第二章 证券发行与承销
第一节 证券市场概述
一、证券与证券市场
二、证券市场的参与者
三、证券市场的功能
四、中国证券市场中股票市场的发展
第二节 证券的发行选择
一、股票
二、债券
三、证券发行种类选择
四、证券发行方式
第三节 企业公开发行股票
一、中国股票发行制度
二、企业公开发行股票的条件
三、投资银行在股票公开发行及承销中的职责
四、企业首次公开发行股票的程序
第四节 企业债券的发行
一、企业债券发行考虑的相关因素
二、公司债券发行、上市条件
三、债券信用评级
本章小结
思考题
第三章 企业并购
第一节 公司资产重组概论
一、公司资产重组
二、国际、国内并购发展史
第二节 企业并购的理论基础
一、并购的经济学理论解释
二、企业并购的正面效应分析
三、企业并购的负面效应及风险
四、并购遵循的原则
第三节 企业并购业务的基本流程
一、投资银行为收购方提供的服务
二、制定并购计划
三、企业并购的尽职调查
四、对目标公司进行价值评估
五、与出让方沟通、协助谈判
六、进行并购后的整合工作
七、投资银行为反并购提供的服务
第四节 杠杆收购
一、杠杆收购的概述
二、企业杠杆收购的运作流程
三、管理层收购
第五节 跨国并购
一、外国资本并购
二、中国企业海外并购
本章小结
思考题
第四章 创业投资
第一节 创业投资概论
一、创业投资的概述
二、创业投资的投资主体
三、创业投资机构的组织形式
四、创业投资的发展历史
第二节 创业投资的投资运作
一、项目选择
二、尽职调查及企业价值评估
三、形成投资协议书
四、创业投资的投后管理
五、创业投资的退出
第三节 创业板及场外市场
一、创业板市场
二、中小企业板
三、新三板及四板市场
本章小结
思考题
第五章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
一、证券投资基金的含义和特点
二、证券投资基金的起源和发展
三、基金分类
四、中国基金业的发展概况
第二节 证券投资基金当事人
一、基金管理人（基金管理公司）
二、基金托管人
三、基金持有人
四、基金监管和自律机构
五、其他当事人
第三节 证券投资基金的运作
一、基金的设立
二、基金的募集与交易
三、基金的投资管理和策略
四、基金的市场营销
五、基金收益来源与分配
六、基金费用
七、基金的信息披露
八、基金绩效
第四节 投资银行在证券投资基金运作中的作用
一、投资银行作为投资基金的发起人——发起和设立基金
二、投资银行作为证券投资基金的管理人——进行基金投资管理
本章小结
思考题
第六章 资产证券化
第一节 资产证券化概述
一、资产证券化概念解析
二、资产证券化的作用
三、资产证券化起源和发展
四、我国资产证券化的尝试
第二节 资产证券化的运作流程及主要技术
一、资产证券化的主要参与主体
二、资产证券化的运作流程及主要环节
三、资产证券化的主要理论和技术支持
第三节 资产证券化的基本类型
一、住房抵押贷款证券化与资产支撑证券化
二、过手型证券化与转付型证券化
三、其他类型的资产证券化
第四节 资产证券化的风险及反思
一、资产证券化的风险
二、资产证券化的风险控制
三、资产证券化与美国次贷危机
四、对资产证券化的反思
本章小结
思考题
第七章 投资银行业监管
第一节 投资银行业监管概述
一、投资银行业监管的含义
二、投资银行业监管的演变与发展
三、投资银行业监管的主要经济原因——金融市场的失灵
第二节 投资银行业监管的目标和原则
一、投资银行业监管的目标
二、投资银行业监管的原则
第三节 投资银行业监管的模式及其特点
一、国际投资银行监管模式及其特点
二、中国现行投资银行监管模式
第四节 投资银行业的监管制度
一、市场准入监管制度
二、业务活动监管制度
本章小结
思考题
附录：投资银行业相关名词
参考文献
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