工程咨询理论与实践研究系列丛书：政府和社会资本合作（PPP）项目绩效评价实施指南

　　推荐序二
　　前　言
　　第1章  PPP项目绩效评价概述 1
　　1.1  PPP项目绩效评价的概念 1
　　1.1.1  PPP模式的内涵 1
　　1.1.2  绩效评价的内涵 6
　　1.1.3  PPP项目绩效评价的含义 8
　　1.1.4  PPP项目绩效评价的内容 9
　　1.1.5  PPP项目绩效评价的类型 13
　　1.1.6  PPP项目绩效评价的必要性 14
　　1.1.7  PPP项目绩效评价存在的问题和改进措施 16
　　1.2  PPP项目绩效评价的相关范畴 18
　　1.2.1  PPP项目绩效评价的主体 18
　　1.2.2  PPP项目绩效评价的对象 20
　　1.2.3  PPP项目绩效评价的范围 21
　　1.2.4  PPP项目绩效评价的目的 22
　　1.2.5  PPP项目绩效评价的原则 23
　　1.2.6  PPP项目绩效评价的流程 24
　　1.3  PPP项目绩效评价的研究动态 25
　　1.3.1  国内外项目绩效评价的研究 25
　　1.3.2  国内外PPP项目绩效评价的研究 30
　　1.4  PPP项目绩效评价的制度保障机制 35
　　1.4.1  制度安排是绩效评价制度化的必然选择 35
　　1.4.2  绩效评价机制的制度安排 38
　　1.4.3  绩效评价程序的制度安排 46
　　第2章  PPP项目绩效评价的理论基础 49
　　2.1  发展经济学理论 49
　　2.1.1  发展经济学的起源与演变 49
　　2.1.2  发展经济学的新发展 50
　　2.1.3  发展经济学对PPP项目绩效评价的启示 51
　　2.2  激励性规制理论 52
　　2.2.1  激励性规制理论的产生 52
　　2.2.2  激励性规制的含义 52
　　2.2.3  激励性规制理论的重要意义 53
　　2.2.4  激励性规制理论对PPP项目绩效评价的启示 53
　　2.3  相关方理论 54
　　2.3.1  相关方的含义 54
　　2.3.2  相关方的识别 56
　　2.3.3  相关方理论对PPP项目绩效评价的启示 57
　　2.4  预期管理理论 58
　　2.4.1  预期管理理论的来源与发展 58
　　2.4.2  预期管理理论的实践应用 59
　　2.4.3  预期管理理论对PPP项目绩效评价的启示 59
　　2.5  公共物品理论 60
　　2.5.1  公共物品的概念及特征 60
　　2.5.2  公共物品的供给形式 60
　　2.5.3  公共物品理论对PPP 项目绩效评价的启示 61
　　第3章  PPP项目绩效评价的依据 62
　　3.1  PPP项目绩效评价的法规依据 62
　　3.1.1  PPP项目的法律关系 62
　　3.1.2  PPP项目的法律主体 64
　　3.1.3  PPP项目的法律法规体系 64
　　3.1.4  PPP项目的项目合同 65
　　3.2  PPP项目绩效评价的政策依据 67
　　3.2.1  关于预算支出绩效评价的一般规定 67
　　3.2.2  PPP项目绩效评价相关政策要点 71
　　3.2.3  PPP项目绩效评价相关政策存在的问题 77
　　第4章  PPP项目绩效评价指标体系 78
　　4.1  PPP项目类型与绩效评价指标 78
　　4.1.1  PPP项目类型 78
　　4.1.2  PPP项目绩效评价指标体系 80
　　4.2  PPP项目绩效评价指标的设置原则 81
　　4.2.1  绩效评价指标体系的构建原则 81
　　4.2.2  绩效评价指标的选择原则 83
　　4.3  PPP项目绩效评价指标体系的内容 87
　　4.3.1  决策类绩效评价指标的主要内容 88
　　4.3.2  建设类绩效评价指标的主要内容 90
　　4.3.3  运营管理类绩效评价指标的主要内容 93
　　4.4  PPP项目绩效评价的基础数据库 93
　　4.4.1  PPP项目全生命周期基础指标汇总 93
　　4.4.2  数据的获取 96
　　第5章  PPP项目绩效评价程序 99
　　5.1  PPP项目绩效评价的组织程序 99
　　5.1.1  PPP项目绩效评价的组织程序设计 99
　　5.1.2  PPP项目绩效评价程序中应注意的问题 102
　　 5.2  PPP项目建设期绩效评价 103
　　5.2.1  PPP项目建设期绩效评价指标选定 103
　　5.2.2  PPP项目建设期绩效评价程序 110
　　5.2.3  PPP项目建设期绩效挂钩要求 111
　　5.3  PPP项目运营期绩效评价 111
　　5.3.1  运营期绩效评价的内容 111
　　5.3.2  运营期绩效挂钩要求 115
　　5.4  PPP项目移交阶段绩效评价 115
　　5.4.1  项目移交阶段绩效评价的内容 115
　　5.4.2  项目移交阶段绩效评价指标体系 116
　　5.5  PPP项目过程后评价 118
　　5.5.1  项目过程后评价的特点 118
　　5.5.2  项目过程后评价的内容 119
　　5.5.3  PPP项目过程后评价指标体系 121
　　第6章  PPP项目绩效评价报告与评价结果 132
　　6.1  PPP项目绩效评价报告 132
　　6.1.1  PPP项目绩效评价报告的内容要点 132
　　6.1.2  PPP项目绩效评价报告的格式 135
　　6.2  PPP项目绩效评价结果 137
　　6.2.1  PPP项目绩效评价结果的应用 138
　　6.2.2  加强PPP项目绩效评价结果的应用 139
　　第7章  PPP项目绩效评价方法 141
　　7.1  平衡计分卡评价方法 141
　　7.1.1  平衡计分卡概述 141
　　7.1.2  平衡计分卡的特点 142
　　7.1.3  平衡计分卡的实施流程 144
　　7.1.4  平衡计分卡在PPP项目绩效评价中的内在适用性 146
　　7.1.5  平衡计分卡与PPP项目绩效评价影响因素的契合 147
　　7.1.6  基于平衡计分卡的PPP项目绩效评价指标设计 148
　　7.2  关键绩效指标评价方法 151
　　7.2.1  关键绩效指标简介 151
　　7.2.2  关键绩效指标在建设项目中的应用 154
　　7.2.3  PPP项目关键绩效指标的设计 156
　　7.2.4  关键绩效指标体系的建立 161
　　7.2.5  政府付费PPP项目绩效评价的案例应用 170
　　7.3  360度评价法 175
　　7.3.1  360度评价法概述 175
　　7.3.2  如何实施360度评价法 176
　　7.3.3  360度评价法的优点和缺点 181
　　7.4  其他评价方法 184
　　7.4.1  模糊综合评价法 184
　　7.4.2  基准标杆法 186
　　7.4.3  专家评分法 188
　　第8章  PPP项目绩效评价案例分析 189
　　8.1  BDH机场快速通道PPP项目建设期绩效评价案例 189
　　8.1.1  工程概况 189
　　8.1.2  建设期绩效评价工作方案 191
　　8.1.3  建设期绩效评价细则 193
　　8.1.4  建设期绩效评价过程及结果 199
　　8.1.5  项目绩效评价提资清单 208
　　8.2  S市片区改造提升及地下空间综合开发PPP项目绩效评价案例 209
　　8.2.1  工程概况 209
　　8.2.2  评价总则及内容 210
　　8.2.3  评价及评分 210
　　8.2.4  评价标准 211
　　8.3  Z市有轨电车T1号线延伸线PPP项目绩效评价案例 222
　　8.3.1  工程概况 222
　　8.3.2  建设期评价指标 223
　　8.3.3  运营期评价指标 230
　　8.4  CD市SL区市政道路及管网建设工程PPP项目建设期绩效评价案例 235
　　8.4.1  工程概况 235
　　8.4.2  建设期绩效评价工作方案 235
　　8.4.3  建设期绩效评价指标体系 238
　　参考文献 241

　　宋蕊，教授，天津大学管理学博士，瑞和安惠项目管理集团创始人、董事局主席，河北省人民政府参事,河北省女企业家协会常务副会长,河北省项目管理协会名誉会长,中央财经大学投资项目管理中心主任,中国（双法）项目管理研究委员会副秘书长, 国家发展和改革委员会中国工程咨询协会特聘,注册造价工程师、注册咨询工程师，国际项目管理协会（IPMA）认证评估师,认证的国际特项目经理（IPMA A），praxis中国研究中心研究员。
　　宋蕊女士从事工程咨询实践、研究20余年，先后荣获中国杰出创业女性、优秀中国特色社会主义事业建设者、中国十佳国际项目经理、河北省十大杰出女企业家、河北省三八红旗手等荣誉。
　　陈志鹏，瑞和安惠项目管理集团董事、副总经理，PPP中心主任，河北省项目管理协会副秘书长，高工程师，认证的国际高项目经理（IPMA B）。
　　李淼，瑞和安惠项目管理集团董事、副总经理，注册咨询工程师（投资）、高经济师，认证的国际高项目经理（IPMA B）。
　　刘兴浩，瑞和安惠项目管理集团苏州分公司副总经理，工学硕士，高工程师，注册咨询工程师（投资）、注册造价工程师、注册项目管理师(澳大利亚)，江苏省注册咨询，江苏省PPP库，中国矿业大学PPP绩效研究中心研究员。
　　王建东，瑞和安惠项目管理集团有限公司全过程四公司副总经理、总工，兼PPP事业部总经理，注册咨询工程师（投资），从事工程咨询22年。

　　本书讨论了PPP项目绩效评价的概念、相关范畴和基础理论，系统介绍了PPP项目绩效评价的依据、指标体系、评价程序、评价方法、评价报告与结果的应用，并用案例说明PPP项目绩效评价的实际操作过程。本书对政府投资主管部门、相关企事业单位开展PPP项目绩效评价具有重要的参考价值，可供投资管理和运营领域的实际工作者、高等院校师生学习参考。