虚拟机设计与实现 以JVM为例
第 一部分 虚拟机基础
第 1章 虚拟机简介 2
1.1 虚拟机类型 2
1.2 为什么需要虚拟机 3
1.3 虚拟机示例 4
1.3.1 JavaScript引擎 4
1.3.2 Perl引擎 5
1.3.3 Android Java VM 5
1.3.4 Apache Harmony 6
第 2章 虚拟机内部组成 7
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第 1章 虚拟机简介 2
1.1 虚拟机类型 2
1.2 为什么需要虚拟机 3
1.3 虚拟机示例 4
1.3.1 JavaScript引擎 4
1.3.2 Perl引擎 5
1.3.3 Android Java VM 5
1.3.4 Apache Harmony 6
第 2章 虚拟机内部组成 7
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【作者简介】 李晓峰（Xiao-Feng Li） 长期从事系统软件的研究与开发，在并行计算、操作系统、编译器和语言设计方面有着丰富的技术经验。Apache Harmony JVM的主要贡献者，所创建的一个微内核VM被发展为Intel Micro Runtime。目前在一家大型科技公司任技术副总裁，致力于定义和开发基于移动和智能设备的下一代分布式操作系统。拥有计算机科学博士学位，在闲暇时热衷于人机交互方式的探索。 【译者简介】 单业 计算机专业硕士，软件工程师，曾供职于多家软件公司，从事软件开发工作，现居于上海。译有《你不知道的JavaScript》中卷及下卷。
本书从一位虚拟机（VM）架构师的角度，以易于理解、层层深入的方式介绍了各种主题和算法，尤其是不同VM通用的主要技术。这些算法用图示充分解释，用便于理解的代码片段实现，使得这些抽象概念对系统软件工程师而言具像化并可编程。书中还包括一些同类文献中较少涉及的主题，例如运行时辅助、栈展开和本地接口。本书集理论性与实践性于一身，不仅结合了高层设计功能与底层实现，而且还结合了高级主题与商业解决方案，是VM设计和工程实践方面的理想参考读物。
第 一部分 虚拟机基础
第 1章 虚拟机简介 2
1.1 虚拟机类型 2
1.2 为什么需要虚拟机 3
1.3 虚拟机示例 4
1.3.1 JavaScript引擎 4
1.3.2 Perl引擎 5
1.3.3 Android Java VM 5
1.3.4 Apache Harmony 6
第 2章 虚拟机内部组成 7
2.1 虚拟机核心组件 7
2.1.1 加载器与动态链接器 7
2.1.2 执行引擎 8
2.1.3 内存管理器 8
2.1.4 线程调度器 9
2.1.5 语言扩展 9
2.1.6 传统模型与虚拟机模型 10
2.2 虚拟ISA 11
2.2.1 JVM 12
2.2.2 JVM与CLR 15
第3章 虚拟机中的数据结构 17
3.1 对象与类 17
3.2 对象表示 18
3.3 方法描述 18
第二部分 虚拟机设计
第4章 执行引擎设计 22
4.1 解释器 22
4.1.1 超级指令 23
4.1.2 选择性内联 23
4.2 JIT编译 23
4.2.1 基于方法的JIT 24
4.2.2 基于踪迹的JIT 26
4.2.3 基于区域的JIT 29
4.3 解释器与JIT编译器的关系 30
4.4 AOT编译 31
4.5 编译时与运行时 33
第5章 垃圾回收设计 37
5.1 对象生存期 37
5.2 引用计数 38
5.3 对象追踪 40
5.4 RC与对象追踪 42
5.5 GC安全点 43
5.6 常用追踪GC算法 45
5.6.1 标记清除 46
5.6.2 追踪复制 46
5.7 常用追踪GC变体 48
5.7.1 标记压缩 48
5.7.2 滑动压缩 48
5.7.3 追踪转发 49
5.7.4 标记复制 50
5.7.5 分代式GC 50
5.8 移动式GC与非移动式GC 53
5.8.1 数据局部性 53
5.8.2 跳增指针分配 53
5.8.3 空闲列表与分配位图 53
5.8.4 离散大小列表 54
5.8.5 标记位与分配位 54
5.8.6 线程局部分配 55
5.8.7 移动式GC与非移动式GC的混合 56
第6章 线程设计 58
6.1 什么是线程 58
6.2 内核线程与用户线程 59
6.3 VM线程到OS线程的映射 61
6.4 同步构件 63
6.5 monitor 65
6.5.1 互斥 65
6.5.2 条件变量 66
6.5.3 monitorenter 66
6.5.4 monitorexit 69
6.5.5 Object.wait() 71
6.5.6 Object.notify() 71
6.6 原子 73
6.7 monitor与原子 75
6.7.1 阻塞与非阻塞 75
6.7.2 中央控制点 75
6.7.3 锁与非锁 75
6.7.4 非阻塞之上的阻塞 76
6.8 回收器与修改器 77
6.9 线程局部数据 78
6.10 GC的线程暂停支持 81
6.10.1 GC安全点 81
6.10.2 GC安全区域 83
6.10.3 基于锁的安全点 86
6.10.4 回收中的线程交互 87
第三部分 虚拟机内部支持
第7章 本地接口 92
7.1 为何需要本地接口 92
7.2 从托管代码到本地代码的转换 93
7.2.1 本地方法封装 94
7.2.2 封装代码的GC支持 96
7.2.3 封装代码的同步支持 98
7.3 本地方法实现的绑定 99
7.4 本地代码到托管代码的转换 99
7.5 本地代码到本地代码的转换 102
7.5.1 通过JNI API的本地到本地转换 102
7.5.2 为什么在本地到本地转换中使用JNI API 105
第8章 栈展开 107
8.1 为何需要栈展开 107
8.2 Java方法帧的栈展开 108
8.2.1 栈展开设计 108
8.2.2 栈展开实现 110
8.3 本地方法帧的栈展开 112
8.3.1 栈展开设计 112
8.3.2 Java到本地封装设计 114
8.3.3 栈展开实现 116
8.3.4 本地帧与C帧 117
第9章 垃圾回收支持 119
9.1 为何需要垃圾回收支持 119
9.2 在Java代码中支持垃圾回收 121
9.2.1 GC-map 121
9.2.2 带寄存器的栈展开 124
9.3 在本地代码中支持垃圾回收 126
9.3.1 对象引用访问 127
9.3.2 对象句柄实现 129
9.3.3 GC安全性维护 132
9.3.4 对象体访问 133
9.3.5 对象分配 135
9.4 在同步方法中支持垃圾回收 136
9.4.1 同步Java方法 136
9.4.2 同步本地方法 138
9.5 Java与本地代码转换中的GC支持 140
9.5.1 本地到Java 140
9.5.2 Java到本地 142
9.5.3 本地到本地 142
9.6 全局根集 144
第 10章 运行时辅助 145
10.1 为何需要运行时辅助 145
10.2 带运行时辅助的VM服务设计 147
10.2.1 运行时辅助操作 147
10.2.2 运行时辅助实现 148
10.2.3 JNI API作为运行时辅助 150
10.3 没有运行时辅助的VM服务设计 151
10.3.1 运行时辅助的快速路径 153
10.3.2 快速路径VM服务编程 154
10.4 主要VM服务 154
第 11章 异常抛出 157
11.1 保存异常抛出上下文 157
11.1.1 VM保存的上下文 158
11.1.2 Linux中OS保存的上下文 158
11.1.3 Windows中OS保存的上下文 159
11.1.4 同步与异步异常 160
11.2 本地代码内与跨本地代码异常处理 161
11.2.1 本地代码内的异常处理 161
11.2.2 带异常Java代码返回到本地代码 162
11.2.3 带异常的本地代码返回到Java代码 166
11.3 保存栈轨迹 167
11.4 找到异常处理器 169
11.5 控制转移 172
11.5.1 控制转移操作 172
11.5.2 用于控制转移的寄存器 173
11.5.3 数据寄存器恢复 174
11.5.4 控制寄存器修正 176
11.5.5 执行恢复 176
11.5.6 未捕获异常 179
第 12章 终结与弱引用 180
12.1 终结 180
12.2 为何需要弱引用 182
12.3 对象生存期状态 184
12.3.1 对象状态转换 185
12.3.2 引用队列 187
12.3.3 引用对象状态转换 187
12.4 引用对象实现 189
12.5 引用对象处理顺序 191
第 13章 虚拟机模块化设计 194
13.1 VM组件 194
13.2 对象信息暴露 197
13.3 垃圾回收器接口 199
13.4 执行引擎接口 202
13.5 跨组件优化 203
第四部分 垃圾回收优化
第 14章 针对吞吐量的GC优化 208
14.1 部分堆回收与全堆回收之间的适应性调整 208
14.2 分代式与非分代式算法之间的适应性调整 213
14.3 堆的空间大小的适应性调整 217
14.3.1 空间大小扩展 218
14.3.2 NOS大小 219
14.3.3 部分转发NOS设计 221
14.3.4 半空间NOS设计 221
14.3.5 aged-mature NOS设计 223
14.3.6 回退回收 225
14.4 分配空间之间的适应性调整 225
14.5 大OS页与预取 230
第 15章 针对可扩展性的GC优化 232
15.1 回收阶段 232
15.2 并行对象图遍历 233
15.2.1 任务共享 234
15.2.2 工作偷取 234
15.2.3 任务推送 235
15.3 并行对象标记 238
15.4 并行压缩 239
15.4.1 并行LISP2压缩器 239
15.4.2 对象依赖树 241
15.4.3 带用于转发指针的目标表的压缩器 244
15.4.4 基于对象节的压缩器 246
15.4.5 单趟就地压缩器 247
第 16章 针对响应性的GC优化 249
16.1 区域式GC 249
16.2 并发追踪 252
16.2.1 起始快照 252
16.2.2 增量更新 256
16.2.3 用三色术语表示并发追踪 259
16.2.4 使用读屏障的并发追踪 260
16.3 并发根集枚举 261
16.3.1 并发根集枚举设计 262
16.3.2 在根集枚举过程中追踪堆 265
16.3.3 并发栈扫描 266
16.4 并发回收调度 267
16.4.1 调度并发根集枚举 267
16.4.2 调度并发堆追踪 269
16.4.3 并发回收调度 271
16.4.4 并发回收阶段转换 272
第 17章 并发移动式回收 277
17.1 并发复制：“目标空间不变” 277
17.1.1 基于槽位的“目标空间不变”算法 277
17.1.2 “目标空间不变”性 280
17.1.3 对象转发 282
17.1.4 基于对象的“目标空间不变”算法 283
17.1.5 基于虚拟内存的“目标空间不变”算法 285
17.2 并发复制：“当前副本不变” 286
17.2.1 对象移动风暴 286
17.2.2 “当前副本不变”设计 287
17.2.3 并发复制与并发堆追踪的关系 289
17.3 并发复制：“源空间不变” 292
17.3.1 “源空间不变”设计 292
17.3.2 部分转发“源空间不变”设计 294
17.4 无STW的完整并发移动 295
17.5 并发压缩回收 296
17.5.1 并发区域复制式回收 296
17.5.2 基于虚拟内存的并发压缩 299
第五部分 线程交互优化
第 18章 monitor性能优化 308
18.1 惰性锁 308
18.2 瘦锁 310
18.2.1 瘦锁锁定路径 310
18.2.2 瘦锁解锁路径 313
18.2.3 竞争标志重置支持 316
18.3 胖锁 318
18.3.1 整合monitor数据结构 318
18.3.2 交由OS来支持 319
18.3.3 瘦锁膨胀为胖锁 321
18.3.4 休眠等待被竞争瘦锁 324
18.4 Tasuki锁 327
18.4.1 将同一个胖锁monitor用于竞争控制 327
18.4.2 胖锁收缩为瘦锁 331
18.5 线程局部锁 334
18.5.1 锁保留 335
18.5.2 线程亲密锁 339
第 19章 基于硬件事务内存的设计 346
19.1 硬件事务内存 346
19.1.1 从事务数据库到事务内存 346
19.1.2 Intel的HTM实现 347
19.2 使用HTM的monitor实现 348
19.2.1 基于HTM的monitor的正确性问题 349
19.2.2 基于HTM的monitor的性能问题 352
19.3 使用HTM的并发垃圾回收 355
19.3.1 GC中HTM的机会 355
19.3.2 复制式回收 357
19.3.3 压缩式回收 360
参考文献 364
^ 收 起
第 1章 虚拟机简介 2
1.1 虚拟机类型 2
1.2 为什么需要虚拟机 3
1.3 虚拟机示例 4
1.3.1 JavaScript引擎 4
1.3.2 Perl引擎 5
1.3.3 Android Java VM 5
1.3.4 Apache Harmony 6
第 2章 虚拟机内部组成 7
2.1 虚拟机核心组件 7
2.1.1 加载器与动态链接器 7
2.1.2 执行引擎 8
2.1.3 内存管理器 8
2.1.4 线程调度器 9
2.1.5 语言扩展 9
2.1.6 传统模型与虚拟机模型 10
2.2 虚拟ISA 11
2.2.1 JVM 12
2.2.2 JVM与CLR 15
第3章 虚拟机中的数据结构 17
3.1 对象与类 17
3.2 对象表示 18
3.3 方法描述 18
第二部分 虚拟机设计
第4章 执行引擎设计 22
4.1 解释器 22
4.1.1 超级指令 23
4.1.2 选择性内联 23
4.2 JIT编译 23
4.2.1 基于方法的JIT 24
4.2.2 基于踪迹的JIT 26
4.2.3 基于区域的JIT 29
4.3 解释器与JIT编译器的关系 30
4.4 AOT编译 31
4.5 编译时与运行时 33
第5章 垃圾回收设计 37
5.1 对象生存期 37
5.2 引用计数 38
5.3 对象追踪 40
5.4 RC与对象追踪 42
5.5 GC安全点 43
5.6 常用追踪GC算法 45
5.6.1 标记清除 46
5.6.2 追踪复制 46
5.7 常用追踪GC变体 48
5.7.1 标记压缩 48
5.7.2 滑动压缩 48
5.7.3 追踪转发 49
5.7.4 标记复制 50
5.7.5 分代式GC 50
5.8 移动式GC与非移动式GC 53
5.8.1 数据局部性 53
5.8.2 跳增指针分配 53
5.8.3 空闲列表与分配位图 53
5.8.4 离散大小列表 54
5.8.5 标记位与分配位 54
5.8.6 线程局部分配 55
5.8.7 移动式GC与非移动式GC的混合 56
第6章 线程设计 58
6.1 什么是线程 58
6.2 内核线程与用户线程 59
6.3 VM线程到OS线程的映射 61
6.4 同步构件 63
6.5 monitor 65
6.5.1 互斥 65
6.5.2 条件变量 66
6.5.3 monitorenter 66
6.5.4 monitorexit 69
6.5.5 Object.wait() 71
6.5.6 Object.notify() 71
6.6 原子 73
6.7 monitor与原子 75
6.7.1 阻塞与非阻塞 75
6.7.2 中央控制点 75
6.7.3 锁与非锁 75
6.7.4 非阻塞之上的阻塞 76
6.8 回收器与修改器 77
6.9 线程局部数据 78
6.10 GC的线程暂停支持 81
6.10.1 GC安全点 81
6.10.2 GC安全区域 83
6.10.3 基于锁的安全点 86
6.10.4 回收中的线程交互 87
第三部分 虚拟机内部支持
第7章 本地接口 92
7.1 为何需要本地接口 92
7.2 从托管代码到本地代码的转换 93
7.2.1 本地方法封装 94
7.2.2 封装代码的GC支持 96
7.2.3 封装代码的同步支持 98
7.3 本地方法实现的绑定 99
7.4 本地代码到托管代码的转换 99
7.5 本地代码到本地代码的转换 102
7.5.1 通过JNI API的本地到本地转换 102
7.5.2 为什么在本地到本地转换中使用JNI API 105
第8章 栈展开 107
8.1 为何需要栈展开 107
8.2 Java方法帧的栈展开 108
8.2.1 栈展开设计 108
8.2.2 栈展开实现 110
8.3 本地方法帧的栈展开 112
8.3.1 栈展开设计 112
8.3.2 Java到本地封装设计 114
8.3.3 栈展开实现 116
8.3.4 本地帧与C帧 117
第9章 垃圾回收支持 119
9.1 为何需要垃圾回收支持 119
9.2 在Java代码中支持垃圾回收 121
9.2.1 GC-map 121
9.2.2 带寄存器的栈展开 124
9.3 在本地代码中支持垃圾回收 126
9.3.1 对象引用访问 127
9.3.2 对象句柄实现 129
9.3.3 GC安全性维护 132
9.3.4 对象体访问 133
9.3.5 对象分配 135
9.4 在同步方法中支持垃圾回收 136
9.4.1 同步Java方法 136
9.4.2 同步本地方法 138
9.5 Java与本地代码转换中的GC支持 140
9.5.1 本地到Java 140
9.5.2 Java到本地 142
9.5.3 本地到本地 142
9.6 全局根集 144
第 10章 运行时辅助 145
10.1 为何需要运行时辅助 145
10.2 带运行时辅助的VM服务设计 147
10.2.1 运行时辅助操作 147
10.2.2 运行时辅助实现 148
10.2.3 JNI API作为运行时辅助 150
10.3 没有运行时辅助的VM服务设计 151
10.3.1 运行时辅助的快速路径 153
10.3.2 快速路径VM服务编程 154
10.4 主要VM服务 154
第 11章 异常抛出 157
11.1 保存异常抛出上下文 157
11.1.1 VM保存的上下文 158
11.1.2 Linux中OS保存的上下文 158
11.1.3 Windows中OS保存的上下文 159
11.1.4 同步与异步异常 160
11.2 本地代码内与跨本地代码异常处理 161
11.2.1 本地代码内的异常处理 161
11.2.2 带异常Java代码返回到本地代码 162
11.2.3 带异常的本地代码返回到Java代码 166
11.3 保存栈轨迹 167
11.4 找到异常处理器 169
11.5 控制转移 172
11.5.1 控制转移操作 172
11.5.2 用于控制转移的寄存器 173
11.5.3 数据寄存器恢复 174
11.5.4 控制寄存器修正 176
11.5.5 执行恢复 176
11.5.6 未捕获异常 179
第 12章 终结与弱引用 180
12.1 终结 180
12.2 为何需要弱引用 182
12.3 对象生存期状态 184
12.3.1 对象状态转换 185
12.3.2 引用队列 187
12.3.3 引用对象状态转换 187
12.4 引用对象实现 189
12.5 引用对象处理顺序 191
第 13章 虚拟机模块化设计 194
13.1 VM组件 194
13.2 对象信息暴露 197
13.3 垃圾回收器接口 199
13.4 执行引擎接口 202
13.5 跨组件优化 203
第四部分 垃圾回收优化
第 14章 针对吞吐量的GC优化 208
14.1 部分堆回收与全堆回收之间的适应性调整 208
14.2 分代式与非分代式算法之间的适应性调整 213
14.3 堆的空间大小的适应性调整 217
14.3.1 空间大小扩展 218
14.3.2 NOS大小 219
14.3.3 部分转发NOS设计 221
14.3.4 半空间NOS设计 221
14.3.5 aged-mature NOS设计 223
14.3.6 回退回收 225
14.4 分配空间之间的适应性调整 225
14.5 大OS页与预取 230
第 15章 针对可扩展性的GC优化 232
15.1 回收阶段 232
15.2 并行对象图遍历 233
15.2.1 任务共享 234
15.2.2 工作偷取 234
15.2.3 任务推送 235
15.3 并行对象标记 238
15.4 并行压缩 239
15.4.1 并行LISP2压缩器 239
15.4.2 对象依赖树 241
15.4.3 带用于转发指针的目标表的压缩器 244
15.4.4 基于对象节的压缩器 246
15.4.5 单趟就地压缩器 247
第 16章 针对响应性的GC优化 249
16.1 区域式GC 249
16.2 并发追踪 252
16.2.1 起始快照 252
16.2.2 增量更新 256
16.2.3 用三色术语表示并发追踪 259
16.2.4 使用读屏障的并发追踪 260
16.3 并发根集枚举 261
16.3.1 并发根集枚举设计 262
16.3.2 在根集枚举过程中追踪堆 265
16.3.3 并发栈扫描 266
16.4 并发回收调度 267
16.4.1 调度并发根集枚举 267
16.4.2 调度并发堆追踪 269
16.4.3 并发回收调度 271
16.4.4 并发回收阶段转换 272
第 17章 并发移动式回收 277
17.1 并发复制：“目标空间不变” 277
17.1.1 基于槽位的“目标空间不变”算法 277
17.1.2 “目标空间不变”性 280
17.1.3 对象转发 282
17.1.4 基于对象的“目标空间不变”算法 283
17.1.5 基于虚拟内存的“目标空间不变”算法 285
17.2 并发复制：“当前副本不变” 286
17.2.1 对象移动风暴 286
17.2.2 “当前副本不变”设计 287
17.2.3 并发复制与并发堆追踪的关系 289
17.3 并发复制：“源空间不变” 292
17.3.1 “源空间不变”设计 292
17.3.2 部分转发“源空间不变”设计 294
17.4 无STW的完整并发移动 295
17.5 并发压缩回收 296
17.5.1 并发区域复制式回收 296
17.5.2 基于虚拟内存的并发压缩 299
第五部分 线程交互优化
第 18章 monitor性能优化 308
18.1 惰性锁 308
18.2 瘦锁 310
18.2.1 瘦锁锁定路径 310
18.2.2 瘦锁解锁路径 313
18.2.3 竞争标志重置支持 316
18.3 胖锁 318
18.3.1 整合monitor数据结构 318
18.3.2 交由OS来支持 319
18.3.3 瘦锁膨胀为胖锁 321
18.3.4 休眠等待被竞争瘦锁 324
18.4 Tasuki锁 327
18.4.1 将同一个胖锁monitor用于竞争控制 327
18.4.2 胖锁收缩为瘦锁 331
18.5 线程局部锁 334
18.5.1 锁保留 335
18.5.2 线程亲密锁 339
第 19章 基于硬件事务内存的设计 346
19.1 硬件事务内存 346
19.1.1 从事务数据库到事务内存 346
19.1.2 Intel的HTM实现 347
19.2 使用HTM的monitor实现 348
19.2.1 基于HTM的monitor的正确性问题 349
19.2.2 基于HTM的monitor的性能问题 352
19.3 使用HTM的并发垃圾回收 355
19.3.1 GC中HTM的机会 355
19.3.2 复制式回收 357
19.3.3 压缩式回收 360
参考文献 364
^ 收 起
【作者简介】 李晓峰（Xiao-Feng Li） 长期从事系统软件的研究与开发，在并行计算、操作系统、编译器和语言设计方面有着丰富的技术经验。Apache Harmony JVM的主要贡献者，所创建的一个微内核VM被发展为Intel Micro Runtime。目前在一家大型科技公司任技术副总裁，致力于定义和开发基于移动和智能设备的下一代分布式操作系统。拥有计算机科学博士学位，在闲暇时热衷于人机交互方式的探索。 【译者简介】 单业 计算机专业硕士，软件工程师，曾供职于多家软件公司，从事软件开发工作，现居于上海。译有《你不知道的JavaScript》中卷及下卷。
本书从一位虚拟机（VM）架构师的角度，以易于理解、层层深入的方式介绍了各种主题和算法，尤其是不同VM通用的主要技术。这些算法用图示充分解释，用便于理解的代码片段实现，使得这些抽象概念对系统软件工程师而言具像化并可编程。书中还包括一些同类文献中较少涉及的主题，例如运行时辅助、栈展开和本地接口。本书集理论性与实践性于一身，不仅结合了高层设计功能与底层实现，而且还结合了高级主题与商业解决方案，是VM设计和工程实践方面的理想参考读物。
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