2021年证券业从业人员一般从业资格考试教材：金融市场基础知识

　　第一章  金融市场体系
　　第一节  金融市场概述
　　一、金融市场的概念与功能
　　二、直接融资与间接融资
　　三、金融市场的重要性
　　四、金融市场的分类
　　第二节  全球金融市场
　　一、全球金融市场与金融体系
　　二、国际金融监管体系
　　三、英国的金融市场
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　　      本书是证券业从业人员一般资格考试辅导教材，根据新版考试大纲编写，内容紧密结合近年考试实际情况进行了精简，对相同、相异知识点按照考试大纲要求重新编排，涉及的相关法律法规全部按新版本更新补充。全书内容金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具、金融风险管理六章。本书是证券业从业人员一般资格考试辅导教材，根据新版考试大纲编写，内容紧密结合近年考试实际情况进行了精简，对相同、相异知识点按照考试大纲要求重新编排，涉及的相关法律法规全部按新版本更新补充。全书内容金融市场体系、证券市场主体、股票市场、*市场、证券投资基金与衍生工具、金融风险管理六章。 2019年版教材以帮助考生在短时间内通过考试为目标，对2019年版教材进行了调整，主要体现在以下三个方面：（1）适当删减了与考试无关的内容，教材篇幅有所减少，内容更加精练，从而增加了与考试的相关度；（2）对部分章节内容根据考试大纲要求并结合相同、相异知识点进行重新编排；（3）结…
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　　第一章  金融市场体系
　　第一节  金融市场概述
　　一、金融市场的概念与功能
　　二、直接融资与间接融资
　　三、金融市场的重要性
　　四、金融市场的分类
　　第二节  全球金融市场
　　一、全球金融市场与金融体系
　　二、国际金融监管体系
　　三、英国的金融市场
　　四、美国的金融市场
　　五、中国香港金融市场
　　第二章  中国的金融体系与多层次资本市场
　　第一节  中国的金融体系
　　一、中国金融市场的历史、现状及影响因素
　　二、中国的金融中介机构体系
　　三、中央银行与货币政策
　　四、我国金融业对外开放的新趋势
　　第二节  中国的多层次资本市场
　　一、多层次资本市场概述
　　二、多层次资本市场的主要内容
　　三、多层次资本市场的意义
　　四、以注册制为核心构建多层次资本市场——科创板的建立与创业板的改革
　　第三章  证券市场主体
　　第一节  证券发行人
　　一、证券市场融资活动
　　二、证券发行人
　　第二节  证券投资者
　　一、证券市场投资者概述
　　二、机构投资者
　　三、个人投资者
　　第三节  证券中介机构
　　一、证券公司概述
　　二、证券公司的主要业务
　　三、证券公司业务国际化
　　四、证券服务机构
　　第四节  自律性组织
　　一、证券交易所
　　二、中国证券业协会
　　三、证券登记结算公司
　　第五节  投资者保护机构
　　一、证券投资者保护基金
　　二、中证中小投资者服务中心
　　第六节  证券市场监管机构
　　一、证券市场监管的意义和原则
　　二、证券市场监管的目标和手段
　　三、证券市场监管机构
　　第四章  股票
　　第一节  股票概述
　　一、股票的概念
　　二、普通股
　　三、优先股
　　四、我国股票的类型
　　第二节  股票发行
　　一、股票发行制度
　　二、新股发行
　　三、股票退市制度
　　第三节  股票交易
　　一、证券交易概述
　　二、股票交易程序
　　三、股票价格指数
　　四、沪港通、深港通和沪伦通
　　五、科创板的有关特别规定
　　第四节  股票估值
　　一、股票的价值与价格
　　二、股票估值方法
　　第五章  债券
　　第一节  债券概述
　　一、债券概述
　　二、政府债券
　　三、金融债券、公司债券与企业债券
　　四、国际债券
　　五、资产证券化
　　第二节  债券的发行
　　一、国债的发行与承销
　　二、地方政府债券的发行与承销
　　三、金融债券的发行与承销
　　四、企业债券的发行与承销
　　五、非金融企业债务融资工具的发行与承销
　　六、证券公司债券的发行与承销
　　七、国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定
　　第三节  债券交易
　　一、债券交易的概念及流程
　　二、债券评级
　　三、债券市场
　　第四节  债券估值
　　一、债券估值原理
　　二、债券报价与实付价格
　　三、债券估值模型
　　四、债券收益率
　　五、利率的风险结构与期限结构
　　第六章  证券投资基金
　　第一节  证券投资基金概述
　　一、证券投资基金的概念与特点
　　二、证券投资基金的分类
　　三、证券投资基金的起源与发展
　　第二节  证券投资基金的运作与市场参与主体
　　一、证券投资基金的运作
　　二、基金市场参与主体
　　第三节  基金的募集、申购、赎回与交易
　　一、基金的募集与认购
　　二、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
　　三、封闭式基金的交易
　　第四节  基金的估值、费用与利润分配
　　一、基金资产估值
　　二、基金的费用
　　三、基金利润与利润分配
　　四、基金的税收
　　第五节  基金的管理
　　一、基金的投资理念与投资风格
　　二、基金的投资管理
　　三、基金的业绩评估
　　第六节  证券投资基金的监管与信息披露
　　一、基金监管
　　二、基金信息披露
　　第七节  非公开募集证券投资基金
　　一、非公开募集证券投资基金的基本规范
　　二、私募基金的募集
　　三、私募基金的信息披露
　　第七章  金融衍生工具
　　第一节  金融衍生工具概述
　　一、金融衍生工具的概念和特征
　　二、金融衍生工具的分类
　　三、金融衍生工具的发展及现状
　　第二节  金融远期、期货与互换
　　一、现货交易、远期交易与期货交易
　　二、金融远期合约与远期合约市场
　　三、金融期货合约与金融期货市场
　　四、金融互换交易
　　第三节  金融期权与期权类金融衍生产品
　　一、金融期权的定义和特征
　　二、金融期权的分类
　　三、金融期权的基本功能
　　四、金融期权的主要风险指标
　　五、我国主要期权品种
　　六、权证
　　七、可转换债券
　　八、可交换债券
　　第四节  其他衍生工具简介
　　一、存托凭证
　　二、结构化金融衍生产品
　　第八章  金融风险管理
　　第一节  概述
　　一、风险的内涵与相关概念
　　二、金融风险管理内涵与目标
　　三、风险管理策略
　　四、现代风险管理基本理念
　　第二节  金融风险管理基本框架
　　一、风险管理流程
　　二、风险管理的组织架构
　　三、风险偏好和限额
　　四、资本充足
　　五、压力测试
　　第三节  市场风险管理
　　一、市场风险的识别
　　二、市场风险衡量
　　三、市场风险的应对
　　第四节  信用风险管理
　　一、信用风险
　　二、信用风险的衡量
　　三、信用风险管理体系
　　四、信用风险管理工具
　　第五节  流动性风险管理
　　一、流动性和流动性风险
　　二、流动性风险的衡量指标与测算模型
　　三、流动性风险管理策略和技术
　　第六节  操作风险和声誉风险管理及其他
　　一、操作风险管理
　　二、声誉风险管理
　　三、其他风险及其管理
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　　      本书是证券业从业人员一般资格考试辅导教材，根据新版考试大纲编写，内容紧密结合近年考试实际情况进行了精简，对相同、相异知识点按照考试大纲要求重新编排，涉及的相关法律法规全部按新版本更新补充。全书内容金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具、金融风险管理六章。本书是证券业从业人员一般资格考试辅导教材，根据新版考试大纲编写，内容紧密结合近年考试实际情况进行了精简，对相同、相异知识点按照考试大纲要求重新编排，涉及的相关法律法规全部按新版本更新补充。全书内容金融市场体系、证券市场主体、股票市场、*市场、证券投资基金与衍生工具、金融风险管理六章。 2019年版教材以帮助考生在短时间内通过考试为目标，对2019年版教材进行了调整，主要体现在以下三个方面：（1）适当删减了与考试无关的内容，教材篇幅有所减少，内容更加精练，从而增加了与考试的相关度；（2）对部分章节内容根据考试大纲要求并结合相同、相异知识点进行重新编排；（3）结合新法规对相关知识点进行更新。
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