章
合规的发展历程...
节美国的合规治理实践发展历程...
第二节日本的合规治理实践发展历程...
第三节欧洲的合规治理实践发展历程...
第四节中国的合规治理实践发展历程...第二章
合规相关理论问题...
节合规、合规管理、内部控制、全面风险管理辨析...
第二节非合规风险转化为合规风险...
第三节合规管理不只是预防合规风险...
第四节中小企业也需要合规管理...
第五节合规与创新发展是一对矛盾吗...第三章
企业如何实现合规管理——总论...
节合规管理制度建设的规范渊源...
第二节合规管理的原则...
第三节合规管理的主体及责任...
第四节合规管理的对象...
第五节合规的义务...第四章
企业如何实现合规管理——管理合规风险...
节合规风险的识别...
第二节处理识别出的合规风险信息...
第三节直面合规风险...第五章
建立有效的合规管理体系...
节合规管理体系概述...
第二节合规政策...
第三节组织架构与资源保障...
第四节流程控制...
第五节与内外部利益相关者的沟通机制...
第六节合规文化...
第七节合规管理的技术、手段、方法——重视合规的过程及其
工作底稿...第六章
对合规管理体系的记录、绩效评价与改进...
节合规绩效考核...
第二节对企业合规管理体系运行情况进行监视...
第三节合规管理有效性评估的具体方法:企业合规管理有效性
自评...
第四节改进...
第五节员工合规培训...
第六节合规手册:合规内控的结晶——以日本某企业合规手册
为例...第七章
重点领域的合规管理规定...
节市场交易...
第二节安全环保...
第三节产品质量...
第四节劳动与人力资源...
第五节财务税收...
第六节知识产权...
第七节广告宣传...
第八节资本市场...
第九节个人数据信息保护...第八章
重点环节的合规内控...
节经营决策...
第二节发展战略...
第三节企业文化...
第四节研究与开发...
第五节工程项目...
第六节内部信息传递...索引...
后记...
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