企业合规管理实战入门

　　目 录
　　第 一章 企业合规实务概述8
　　第 一节 企业合规与企业合规风险8
　　第二节 推进企业合规的意义和企业合规的主要内容13
　　第三节 企业合规文化建设18
　　第二章 企业合规组织体系的构建21
　　第 一节 企业构建合规管理组织体系需要注意的几个问题21
　　第二节 构建企业合规组织体系的具体实践26
　　第三章 合规管理制度体系构建36
　　第 一节 制定企业合规基本制度36
　　第二节 制定好企业合规政策下的员工守则47
　　第四章 企业合规实务中的商业伙伴管理问题59
　　第 一节 商业伙伴的概念及对于企业合规的意义59
　　第二节 如何开展商业伙伴合规尽职调查的一般程序60
　　第三节 如何开展合规尽职调查的额外程序71
　　第四节 合规尽职调查的豁免74
　　第五章 中国企业合规体系建设中的反商业贿赂体系的构建82
　　第 一节 重视反商业贿赂的意义及商业贿赂的界定82
　　第二节 特殊支出管理90
　　第三节 业务活动中的反贿赂和反欺诈防范问题94
　　第四节 合同签署后的合规监督102
　　第五节 具备高风险性的特殊支出合规审查104
　　第六章 人事合规与合规培训122
　　第 一节 人事合规122
　　第二节 合规培训126
　　第七章 合规举报机制与违规调查133
　　第 一节 合规举报机制133
　　第二节 举报信息的处理和违规调查141
　　第八章 中国企业如何应对世界银行的合规制裁147
　　第 一节 中国企业应对世界银行合规制裁概述147
　　第二节 企业在参与世行项目投标前的合规风险评估及应对154
　　第三节 中国企业被世界银行合规调查与制裁的应对161
　　第九章 出口管制合规管理172
　　第 一节 出口管制合规概述172
　　第二节 美国贸易管制政策解读与近期形势分析173
　　第三节 贸易合规管理体系与风险管理185
　　第十章 企业数据合规190
　　第 一节 数据合规概述190
　　第二节 近期数据合规的立法动态193
　　第三节 企业数据合规的管理197
　　第十一章 企业行政合规建设205
　　第 一节 我国企业行政合规之建设现状205
　　第二节 企业行政合规之重点发展领域209
　　第三节 行政机关对企业合规采取的监管方式212
　　第四节 企业如何应对行政机关在合规管理上的考察与监管220
　　第十二章 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设231
　　第 一节 “合规不起诉”制度在我国的起源与发展231
　　第二节 全面认识检察机关推进企业合规改革的总体司法政策232
　　第三节 合规改革试点下企业如何应对考察与监管256
　　参考文献267

　　方拯 湖南建工集团有限公司总法律顾问，中国国际经济贸易仲裁委仲裁员，中国海事仲裁委员会仲裁员。湖南师范大学企业合规审查与法律责任研究中心研究员，九三学社湖南省委常委，九三学社湖南省委法律委员会主任，九三学社中央法制委员会委员。湖南省民商法研究会副会长，湖南省立法研究会副会长，湖南省法学会工程法学研究会副会长，中国对外承包工程商会海外合规专委会成员，中国国际贸易促进委员会全国企业合规委员会专家。

　　每个企业都面临合规经营的挑战，都需要推进企业合规实务，《企业合规管理实战入门》作者根据自己近10年的企业合规经验，站在中国企业的角度，在书中建构了符合中国各类性质公司要求的企业合规体系，具体内容涵盖合规师考试的八个部分：商业伙伴管理、反商业贿赂、人事合规、违规调查、合规制裁、出口合规、数据合规、行政合规。