金融犯罪案件法律适用与案例指导

　　第一章 擅自设立金融机构罪
　　第一节 擅自设立金融机构罪概述
　　一、擅自设立金融机构罪概念及构成要件
　　二、擅自设立金融机构刑事案件审理情况
　　三、擅自设立金融机构刑事案件审理热点、难点问题
　　四、擅自设立金融机构刑事案件审理思路及原则
　　第二节 擅自设立金融机构罪审判依据
　　一、法律
　　二、刑事政策文件
　　第三节 擅自设立金融机构罪审判实践中的疑难新型问题
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　　金融安全是国家安全的重要组成部分，是国家经济社会健康平稳运行的重要前提和基础。新时期国内外经济金融环境发生深刻变化，不稳定、不确定、不安全因素明显增多，金融风险诱因和形态更加复杂。不论是集中爆发的涉众型非法集资犯罪，还是专业化、团伙化特征明显的证券、期货类犯罪，抑或是作案手段不断翻新的各类金融诈骗犯罪、洗钱犯罪等金融犯罪活动，已经成为危害国家金融安全、影响社会稳定的重要因素。
　　依托上海作为金融机构高度聚集、金融交易繁荣活跃的国际金融中心这一特殊区位优势，上海市第一中级人民法院依法审理了一批在全国、全市有较大影响的金融犯罪案件，如依法审结包括“快鹿系”“善林系”“证大系”等特大规模非法集资案件近40件；依法审结“全国首例非法利用技术优势操纵期货市场案”“全国首例虚假申报型操纵证券市场案”“全国首例涉港股通证券犯罪案”以及“鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案”“朱某明抢帽子交易操纵证券市场…
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　　第一章 擅自设立金融机构罪
　　第一节 擅自设立金融机构罪概述
　　一、擅自设立金融机构罪概念及构成要件
　　二、擅自设立金融机构刑事案件审理情况
　　三、擅自设立金融机构刑事案件审理热点、难点问题
　　四、擅自设立金融机构刑事案件审理思路及原则
　　第二节 擅自设立金融机构罪审判依据
　　一、法律
　　二、刑事政策文件
　　第三节 擅自设立金融机构罪审判实践中的疑难新型问题
　　问题1．擅自设立金融机构罪中金融机构的认定
　　问题2．金融机构已经设立的认定
　　问题3．擅自设立金融机构并意图吸收公众存款行为的罪数判断
　　第二章 高利转贷罪
　　第一节 高利转贷罪概述
　　一、高利转贷罪概念及构成要件
　　二、高利转贷刑事案件审理情况
　　三、高利转贷刑事案件审理热点、难点问题
　　四、高利转贷刑事案件审理思路及原则
　　第二节 高利转贷罪审判依据
　　一、法律
　　二、刑事政策文件
　　第三节 高利转贷罪审判实践中的疑难新型问题
　　问题1．套取银行承兑汇票是否属于套取银行信贷资金
　　问题2．如何认定高利转贷罪中的“高利”标准
　　问题3．如果当事人未明确约定收取利息，且服务费与转贷资金的比例高出银行同期贷款利率，是否构成高利转贷
　　问题4．转贷牟利目的认定以及信贷资金是否包括抵押贷款
　　第三章 骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
　　第一节 骗取贷款、票据承兑、金融票证罪概述
　　一、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪概念及构成要件
　　二、骗取贷款、票据承兑、金融票证刑事案件审理情况
　　三、骗取贷款、票据承兑、金融票证刑事案件审理热点、难点问题
　　四、骗取贷款、票据承兑、金融票证刑事案件审理思路及原则
　　第二节 骗取贷款、票据承兑、金融票证罪审判依据
　　一、法律
　　二、刑事政策文件
　　第三节 骗取贷款、票据承兑、金融票证罪审判实践中的疑难新型问题
　　问题1．关于重大经济损失的认定
　　问题2．骗取贷款罪中欺骗手段的认定
　　问题3．骗取贷款案件中行为人主观目的的认定
　　问题4．骗取贷款共同犯罪、关联犯罪的认定
　　问题5．含欺诈行为的民事借贷纠纷与诈骗罪如何区分
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　　第四章 非法集资类犯罪——非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪
　　第五章 妨害信用卡管理罪
　　第六章 擅自发行股票、公司、企业债券罪
　　第七章 内幕交易、泄露内幕信息罪
　　第八章 利用未公开信息交易罪
　　第九章 操纵证券、期货市场罪
　　第十章 违法发放贷款罪
　　第十一章 洗钱罪
　　第十二章 贷款诈骗罪
　　第十三章 票据诈骗罪
　　第十四章 信用卡诈骗罪
　　第十五章 保险诈骗罪
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　　金融安全是国家安全的重要组成部分，是国家经济社会健康平稳运行的重要前提和基础。新时期国内外经济金融环境发生深刻变化，不稳定、不确定、不安全因素明显增多，金融风险诱因和形态更加复杂。不论是集中爆发的涉众型非法集资犯罪，还是专业化、团伙化特征明显的证券、期货类犯罪，抑或是作案手段不断翻新的各类金融诈骗犯罪、洗钱犯罪等金融犯罪活动，已经成为危害国家金融安全、影响社会稳定的重要因素。
　　依托上海作为金融机构高度聚集、金融交易繁荣活跃的国际金融中心这一特殊区位优势，上海市第一中级人民法院依法审理了一批在全国、全市有较大影响的金融犯罪案件，如依法审结包括“快鹿系”“善林系”“证大系”等特大规模非法集资案件近40件；依法审结“全国首例非法利用技术优势操纵期货市场案”“全国首例虚假申报型操纵证券市场案”“全国首例涉港股通证券犯罪案”以及“鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案”“朱某明抢帽子交易操纵证券市场案”等多起具有指导意义的证券、期货犯罪案件；还依法审结“全国首例电票诈骗案”以及在全国有较大影响的“明天系”非法吸收公众存款、背信运用受托财产、违法运用资金、单位行贿等案件。这些大案要案的依法妥善审理，为总结类案办案经验、推进适法统一工作、震慑打击同类犯罪，以及防范化解金融风险提供了有力司法保障。
　　本书由上海市高级人民法院副院长、全国审判业务专家黄祥青主编，由上海市第一中级人民法院审判业务专家、骨干进行编写。
　　本书对常见金融犯罪审判实务中的法律适用难题、审理思路与原则，以及相关法律规范等进行了较为全面的梳理与分析，在罪名的选择上，聚焦选取了实践中较为常见、多发的金融犯罪案件类型，如非法集资类犯罪；在罪名概述部分，结合审判实践与审判经验，对各类犯罪的审理概况、热点难点问题、审理思路与原则进行了分析与阐述，尤其是将上海市第一中级人民法院在审理金融犯罪案件中已经形成的裁判思路与办案机制融入审理思路与原则部分当中。审判实践中的疑难新型问题，注重梳理真问题、难问题、实问题，且把握好案例的时效性，以期为一线办案法官、法官助理提供办案参考与指引。
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